2015年证券从业资格考试《证券交易》多选题精选

多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
1、证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（　　）。
A．额度
B．期限
C．方式
D．利(费)率


2、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以根据情况采取措施，包括（　　）。
A．限制相关证券账户交易
B．报请中国证监会冻结相关证券账户
C．报请中国证监会冻结相关资金账户
D．强行平仓


3、证券营业部接收客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（　　）代理买卖证券。
A．买卖数量
B．证券名称
C．出价方式
D．价格幅度


4、按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（　　）。
A．会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报


5、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（　　）方面的要求。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量


6、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（　　）。
A．中国证券业协会
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．证券交易所


7、下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有（　　）。
A．到期结算采用逐笔方式交收
B．中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
C．两次结算包括初始结算和到期结算
D．一次成交，两次结算


8、对于开市期间的停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　　）。
A．停牌期问可以进行申报
B．停牌期间可以申报撤销
C．复牌时对申报进行连续竞价
D．停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易


9、证券回购应当满足的条件有（　　）。
A．以券融资方必须在登记结算机构保留存放大于融入资金量的标准券
B．以券融资方必须在登记结算机构保留存放等于融入资金量的标准券
C．以券融资方必须在登记结算机构保留存放小于融入资金量的标准券
D．以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券结算账户


10、定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（　　）。
A．批量指令可以提供价格的稳定性
B．指令执行和结算的成本相对比较低
C．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
D．市场为投资者提供了交易的即时性