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　　证券交易所的会员、席位和交易单元
　　一、会员制度（普通会员和特别会员）
　　（一）会员资格
　　入会的条件（经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质）
　　1．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。
　　2．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金。3．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。
　　4．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。5．证券交易所要求的其他条件。
　　（理解记忆、参照教材15页复习）
　　(二)会员的权利与义务
　　1．会员的权利。 （重点）
　　(1)参加会员大会。
　　(2)有选举权和被选举权。
　　(3)对证券交易所事务的提议权和表决权。
　　(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。
　　(6)按规定转让交易席位等。
　　2．会员的义务。（重点）
　　(1)遵法守规
　　(2)遵守证券交易所章程、制度，执行决议。
　　(3)派遣合格代表入场 (深圳证券交易所无此项规定)。注意
　　(4)维护合法权益，促进交易市场的稳定发展。
　　(5)缴纳各项经费、提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。
　　(6)接受监督。
　　例题．我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。
　　A．选举权和被选举权
　　B．列席证券交易所会员大会
　　c．向证券交易所提出相关建议
　　D．接受证券交易所提供的相关服务
　　答案：ABCD
　　(三)会员资格的申请与审批（理解）
　　证券交易所自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定
　　(四)日常管理（理解）
　　会员代表l名
　　会员业务联络人l一4名
　　定期报告义务（重点难点）：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告
　　例题:关于证券交易所的会员，说法正确的是（　　）。
　　A．只能是证券公司
　　B．包括有资金实力的个人
　　C．包括其它金融机构
　　D．无严格限制
　　答案：C
　　解析：证券交易所的会员包括其它金融机构，如资产管理公司、基金公司等
　　(五)监督检查和纪律处分
　　1．监督检查。
　　现场和非现场的方式（理解）
　　问题会员采取的措施（重点）
　　(1)口头警示。
　　(2)书面警示。
　　(3)要求整改。
　　(4)约见谈话。
　　(5)专项调查。
　　(6)暂停受理或者办理相关业务。
　　(7)提请中国证监会处理。
　　2．纪律处分。（注意和以上的问题会员采取的措施相区分，考试时很容易混淆）
　　★ 会员违规：
　　(1)在会员范围内通报批评。
　　(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。
　　(3)暂停或者限制交易。
　　(4)取消交易权限。
　　(5)取消会员资格。
　　3、4、5项收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告
　　★ 高管违规：（注意和以上的会员违规纪律处分相区分，考试时很容易混淆）
　　(1)在会员范围内通报批评；
　　(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。
　　例题．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。
　　A．口头警示B．要求整改
　　C．约见谈话D．专项调查
　　答案：ABCD
　　(六)特别会员的管理（重点难点）
　　1、条件：
　　境外证券经营机构驻华代表处：依法设立且满l年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构近l年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
　　2、权利：列席会员大会、提出相关建议、接受服务（多项选择题）。
　　3、义务：（理解）
　　(1)遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定。
　　(2)执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。
　　(3)及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。
　　(4)按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用。
　　特别会员可以申请终止会籍。（注意）
　　例题．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。
　　A．依法设立且满1年
　　B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
　　C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
　　D．代表处及其所属境外证券经营机构近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
　　答案：ABC
　　二、交易席位和交易单元
　　(一)交易席位的含义（理解）
　　交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
　　(二)交易席位的管理
　　1、交易席位的取得和享有的权利。
　　★ 取得席位的方式：
　　证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，
　　在证券交易所会员之间转让席位。
　　★ 取得席位后享有的权利(深交所)：
　　(1)进入证券交易所参与证券交易。
　　(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。
　　(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。
　　(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
　　(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。
　　2．交易席位的转让。
　　★ 证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。
　　★ 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
　　★ 交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。
　　★ 席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
　　★ 对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。
　　(三)交易单元
　　1、含义：
　　★ 证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。
　　★ 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。
　　★ 会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
　　2、深交所交易单元的相关事项。
　　★ 取得席位后，可向交易所申请设立1个或l个以上的交易单元。
　　★ 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。
　　★ 交易单元的交易或其他业务权限：
　　（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。
　　（2）大宗交易。
　　（3）协议转让。
　　（4）交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上
　　市开放式基金等的申购与赎回。
　　（5）融资融券交易。
　　（6）特定证券的主交易商报价。
　　（7）其他交易或业务权限。
　　★ 交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：
　　（1）申报买卖指令及其他业务指令。
　　（2）获取实时及盘后交易回报。
　　（3）获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。
　　（4）配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统。
　　（5）获取交易所交易系统提供的其他服务权限。
　　★ 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
　　★ 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
　　★ 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
　　例题：
　　1．在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有
　　()。
　　A．进人证券交易所参与证券交易
　　B．每个席位自动享有一个交易单元的使用权
　　C．每个席位自动享有一个标准流速的使用权
　　D．每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量
　　的使用权
　　答案：ABCD
　　2．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有()。
　　A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
　　B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
　　C．通过其他会员的网关进行交易申报
　　D．通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
　　答案：ABD