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证券交易讲义:证券交易程序概述

2014年2月19日作者:【卢瑜】
  证券交易程序概述
  (一)开户
  1、证券账户(记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况)重点
  向中国结算公司申请开立。
  自然人和一般机构投资者开户(代理机构)受理;
  证券公司和基金公司等机构开户(中国结算公司)受理。
  2、资金账户(记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额)。
  在商业银行有签约存款账户,同时在证券公司开立资金台账。
  例题:目前我国投资者的资金账户一般是在( )那里开立。
  A.经纪商 B.银行
  C.第三方 D.上市公司
  答案:A
  解析:资金帐户在经纪商开立
  (二)委托(下达买进或卖出证券的指令)
  1、类型(重点)
  (数量)整数委托和零数委托;(方向)买进委托和卖出委托;(价格限制)市价委托和限价委托;(时效限制)当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
  2、申报(报盘)理解
  对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后,经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。
  3、报价方式
  口头报价、书面报价和电脑报价
  例题.委托指令根据(),有市价委托和限价委托。
  A.委托订单的数量B.买卖证券的方向
  C.委托价格限制D.委托时效限制
  答案:C
  (三)成交
  订单匹配原则(重点):价格优先原则、时间优先原则(我国)、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则。
  例题.在订单匹配原则方面,我国采用()。
  A.价格优先原则、时间优先原则
  B.按比例分配原则、数量优先原则
  c.客户优先原则、做市商优先原则
  D.经纪商优先原则
  答案:A
  (四)结算
  1、清算:资金清算和证券清算(理解
  2、交收:证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移(理解
  注意:记名证券,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节证券交易过程才告结束。
  例题.对于记名证券而言,完成了清算和交收,还要完成一个() 环节,证券交易过程才告结束。
  A.余额清算B.登记过户
  C.清户D.清账销户
  答案:B


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