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　　习题：
　　1．下面属于大宗交易意向申报的有( )。
　　A．证券代码
　　B．证券账号
　　C．买卖方向
　　D．成交数量
　　【答案】ABC
　　【解析】D项成交数量属于大宗交易成交申报的内容。
　　2．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。(1分)
　　A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
　　B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
　　C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
　　D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元
　　【答案】CD
　　【解析】A项中A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B项中B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。
　　3．上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。
　　A．2003年4月2日
　　B．2003年4月3日
　　C．2003年5月8日
　　D．2004年5月8 日
　　【答案】C
　　【解析】2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。
　　4．根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )
　　【答案】B
　　【解析】对于开市期间停牌的申报问题，上海、深圳两个证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。
　　5．对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。(1分)
　　A．日交易量振幅达到25％的前3只股票
　　B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只基金
　　C．日价格振幅达到10％的前3只股票
　　D．日换手率达到20％的前3只基金
　　【答案】BD
　　【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买人、卖出金额：①日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)；②日价格振幅达到15％的前3只股票(基金)；③日换手率达到20％的前3只股票(基金)。
　　6．关于股票交易特别处理，下列说法正确的是( )。
　　A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％
　　B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％
　　C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％
　　D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％
　　【答案】B
　　【解析】目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10％，实施特别处理的股票，即*ST股票的涨跌幅为5％。
　　7．当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
　　A．后买先卖
　　B．即买即卖
　　C．成交价格低者先卖
　　D．成交价格高者先卖
　　【答案】A
　　【解析】根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。
　　8．证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布 其成交金额的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
　　A．3％
　　B．5％
　　C．7％
　　D．10％
　　【答案】C
　　【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
　　9．上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )。
　　A．证券代码
　　B．周交易均价
　　C．前收盘价
　　D．新成交价
　　【答案】AC
　　【解析】即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
　　10．证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。(1分)
　　A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
　　B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
　　C．近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
　　D．近1年内不存在重大违法违规行为
　　【答案】ABC
　　【解析】D项应为近2年内不存在重大违法违规行为。
　　11．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。(1分)
　　A．挂牌公司属性不同
　　B．转让方式不同
　　C．信息披露标准不同
　　D．结算方式不同
　　【答案】ABCD
　　【解析】股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，表现为：①挂牌公司属性不同，在代办股份转让系统挂牌的公司是原STA0、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司。交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司；②转让方式不同，代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式；③信息披露标准不同，交易所市场的上市公司信息披露遵循《证券法》和上市规则的规定，而代办股份转让系统挂牌公司的信息披露基本参照上市公司的标准，但其信息披露标准要低于上市公司的标准；④结算方式不同，代办股份转让系统和交易所市场采用多边净额结算，而股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。
　　12．合格境外机构投资者应当()。
　　A．委托境内商业银行作为托管人托管资产
　　B．委托境外商业银行作为托管人托管资产
　　c．委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
　　D．委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
　　答案：AC
　　13．国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的( )等实施外汇管理。
　　A．投资额度B．资金汇出入
　　c．投资方向D．投资策略
　　答案：AB
　　14．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股()。
　　A．总数B．市值
　　c．收益率D．其占公司总股本的比例
　　答案：AD