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　　三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则
　　1、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
　　2、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则
　　3、公开信息：（重点：多选题）
　　(1)受托从事的介绍业务范围。
　　(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
　　(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。
　　(4)客户开户和交易流程、出入金流程。
　　(5)交易结算结果查询方式。
　　(6)中国证监会规定的其他信息。
　　4、证券公司不得提供的服务：（重点：多选题）不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
　　例题、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。
　　A．协助办理开户手续
　　B．提供期货行情信息、交易设施
　　C．代理客户进行期货交易
　　D．代期货公司、客户收付期货保证金
　　【答案】AB
　　【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
　　习题：
　　1、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
　　A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
　　B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
　　C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
　　D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
　　【答案】ABCD
　　【解析】除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
　　2、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。
　　A．1．00
　　B．0．10
　　C．0．01
　　D．0
　　【答案】A
　　【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1．00元代表议案一，2．00元代表议案二，依此类推。
　　3、上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )
　　【答案】错
　　【解析】证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。
　　4、下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。
　　A．市场性
　　B．连续性
　　C．经济性
　　D．公平性
　　【答案】D
　　【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。
　　5、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。
　　A．按抽签决定认购成功者
　　B．按价格优先原则决定认购成功者
　　C．按时间优先原则决定认购成功者
　　D．按客户优先原则决定认购成功者
　　【答案】A
　　【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
　　6、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)
　　A． R
　　B． R+1
　　C． R+2
　　D． R+3
　　【答案】B
　　【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
　　7、证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。
　　A．要制定完善的风险防范制度
　　B．要制定完善的内部控制制度
　　C．要建立完善的结算参与人准入标准
　　D．要建立完善的结算参与人风险评估体系
　　【答案】ABCD
　　【解析】除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：①要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；②要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
　　8、证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。
　　A．证券持有人名册登记
　　B．接受上市申请，安排证券上市
　　C．受发行人的委托派发证券权益
　　D．证券的存管和过户
　　【答案】ACD
　　【解析】B项属于证券交易所的职责。