27．证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单
28．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
29．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值
30．根据我国现行有关交易制度，只有（ ）可以进行回转交易。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金证券
31．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
32．根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
33．根据有关规定，（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A．2/3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B．2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C．1/3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为
D．2/3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
34．上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行
35．新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性
36．在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（ ）。
A．按各自申报价成交
B．按发行底价成交
C．按平均申报价成交
D．按最低申报价成交
37．在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（ ）为发行价格。
A．询价下限
B．询价区间中间价
C．有效申购的平均价
D．询价上限
38．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后—天
39．下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（ ）。
A．凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任
B．凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C．因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
D．因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
40．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）特点。
A．交易手续简单
B．流动性强
C．比较分散
D．费时少
41．（ ）是明文列示的内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
42．在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。
A．将自营业务与经纪业务混合操作
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D．以散布谣言等手段影响证券交易
43．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务一段时间
44．下列四种表述中，正确的是（ ）。
A．证券清算又称证券结算
B．证券交割交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算
45．清算与交割、交收最根本的区别在于（ ）。
A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变
46．一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。
A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C．B和C席位均增加某实物券300手
D．A和C席位均增加某实物券300手
47．在法人结算模式下，证券经营机构以（ ）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。
A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构
