91、可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．提高转股价格
92、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
93、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。
A．具有证券经纪业务资格的证券公司
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度
94、证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理、严格的资金审批调度
C．规范的交易操作
D．完善的交易记录保存制度
95、关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（ ）。
A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
B．标准券折算率每月公布一次
C．证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
96、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。
A．在挂牌前发布推荐报告
B．向协会提交的推荐报告
C．在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告
D．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
97、客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。
A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
98、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡
99、买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。
A．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C．不作为对手方
D．不提供交收担保
100、客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A．不能按约定期限偿还债务
B．信用资源状况降低
C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D．证券公司提高融资融券利率
判断题(每题0．5分，共30分)
101、信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（ ）
102、会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（ ）
103、金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ）
104、对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（ ）
105、变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（ ）
106、股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（ ）
107、深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（ ）
108、按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（ ）
109、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（ ）
110、我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ）
