一、单项选择题
1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故A选项正确。
2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。
3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A选项正确。 请访问考试大网站http://www.examda.com/
6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。
8．B[解析]2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰下调为1‰。2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，故B选项正确。
9．C[解析]在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。
10．B[解析]新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。故B选项正确。
11．C[解析]采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。
12．D[解析]证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：
。 本题正确答案为D。
13．B[解析]按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。
14．A[解析]根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。
15．B[解析]结算参与人在中国结算上海分公司的划款主要是通过PROP券商端进行。在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使传真划款凭证作为应急措施划拨资金。故B选项正确。
16．B[解析]投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。
17．B[解析]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
18．A[解析]对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。
19．C[解析]大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：(1)证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；(2)意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定；(3)申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；(4)申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。
20．A[解析]除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。 来源：考试大的美女编辑们
21．D[解析]新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。如果新股发行中市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。故D选项正确。
22．B[解析]根据《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》的规定，债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。故选B。
23．C[解析]证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。
24．C[解析]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。
25．C[解析]在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。
26．C[解析]在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。
27．B[解析]所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。故B选项正确。
28．C[解析]新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。
29．A[解析]为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。
30．D[解析]债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。
31．D[解析]中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
32．C[解析]证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故C选项正确。 来源：考试大的美女编辑们
33．B[解析]信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。故B选项正确。
34．B[解析]在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。本题正确答案为B。
35．D[解析]代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。
36．C[解析]自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。
37．A[解析]经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。故A选项正确。
38．C[解析]转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
39．D[解析]对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。故D选项正确。对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。
40．A[解析]配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。
41．B[解析]会员受到证券交易所暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格的纪律处分的，均应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。故B选项正确。
42．A[解析]除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。故A选项说法错误。其他选项内容均符合交易席位使用的规定。
43．A[解析]证券登记结算公司以结算参与人的清算编号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。故A选项正确。
44．B[解析]上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。
45．D[解析]2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。
46．C[解析]退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。故C选项说法错误。其他选项内容均符合股份转让公司委托代办转让应具备的条件。
47．D[解析]投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。
48．C[解析]结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。故C选项说法正确。
49．C[解析]证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。
50．B[解析]证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。
51．A[解析]网上累计投标询价发行与网上定价市值配售均属于网上定价发行模式。网上累计投标询价发行是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。故A选项正确。
52．B[解析]在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。
53．D[解析]关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T＋0日，投资者申购；T＋1日，申购资金冻结、验资及配号；T＋2日，摇号抽签、中签处理；T＋3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。 转载自:考试大 - [Examda.Com]
54．B[解析]上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。故B选项正确。
55．B[解析]深圳证券交易所的配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。
56．A[解析]深圳证券交易所配股缴款结束后，公司股票及其衍生品恢复交易。如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R＋7日)不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。故A选项正确。
57．B[解析]上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。
58．D[解析]《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。
59．A[解析]报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。
60．B[解析]操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。故B选项正确。
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