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2011年11月《证券交易》考试真题

来源:233网校 2012年3月22日
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  41.下列关于基金的叙述,正确的是(  )。
  A.开放式基金以市场价格交易
  B.封闭式基金的总量是不固定的
  C.开放式基金是在交易所进行交易的基金
  D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似
  42.证券公司应当统一组织回访客户,对新开客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(  )。
  A.5%
  B.10%
  C.15%
  D.20%
  43.下列关于证券经纪商的说法,错误的是(  )。
  A.以代理人的身份从事证券交易
  B.收入来源为收取的佣金
  C.不承担交易中的价格风险
  D.收入来源为买卖价差
  44.已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币,固定资产净值为3亿元人民币,无形资产及递延资产为0.2亿元人民币,提取的损失准备金为0.5亿元人民币,证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币,长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是(  )亿元。
  A.17.91
  B.18.41
  C.18.90
  D.20.88
  45.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取(  )方式进行保管。
  A.质押
  B.抵押
  C.第三方存管
  D.托管
  46.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照(  ),自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
  A.无偿送股比例
  B.有偿送股比例 来源:考的美女编辑们
  C.有效送股比例
  D.约定送股比例
  47.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起(  )后方可转换为公司股票。
  A.3个月
  B.6个月
  C.9个月
  D.12个月
  48.为了建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(  ),通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化。
  A.风险预警指标
  B.风险监控阀值
  C.敏感性指标
  D.风险测量阀值
  49.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向(  )报告。
  A.中国证券监督管理委员会
  B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
  C.证券交易所
  D.证券登记结算机构
  50.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的(  )。
  A.1%
  B.2%
  C.3%
  D.5%

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