历年真题精选第1章 证券交易概述
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．证券的（ ）是指证券变现的难易程度。
A．有效性
B．流动性
C．风险性
D．收益性
2．（ ），深圳证券交易所正式开业。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月
3．下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能?（ ）
A．证券的托管和过户
B．证券账户、结算账户的设立
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券交易所上市证券的清算和交收
4．经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。
A．人民币5亿元
B．人民币1亿元
C．人民币10亿元
D．人民币5000万元
5．在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。
A．交易的直接参与者
B．交易的组织者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D．交易的监管者
6．关于股票的交易，下列说法错误的是（ ）。
A．股票交易必须在证券交易所中进行
B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D．股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行
7．关于可转换债券，以下表述不正确的是（ ）。
A．持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B．持有者必须持有至期满才可以获得利息
C．持有者可自行选择是否转股
D．可转换债券具有债权和期权的双重特性
8．证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A．市场指数的收益率
B．市场指数的风险度
C．市场指数的透明度
D．市场指数的覆盖率
9．下列不属于金融衍生工具的有（ ）。
A．股票
B．金融期权
C．金融期货
D．货币期货
10．从内容上看，认股权证的性质是（ ）。
A．债权
B．股权
C．期货
D．期权
11．根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括（ ）。
A．股指期货交易
B．协议转让
C．融资融券交易
D．A股的大宗交易
12．下列不属于我国证券交易所会员权利的是（ ）。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动
B．按规定转让交易席位
C．对证券交易所事务进行监督
D．选举权和被选举权
13．深圳证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。
A．选举权和被选举权
B．对证券交易所事务的表决权
C．参加会员大会
D．向证券交易所提出相关建议
14．证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。
A．非现场检查
B．交易行为实时监控
C．现场检查
D．限制交易
15．以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
16．在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券业协会
17．具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
A．理事会
B．会员大会
C．总经理
D．会员管理部门
18．深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。
A．证券交易所的紧急公告
B．证券指数的行情信息
C．A股股票的即时行情信息
D．A股股票的市场评论
真题精选：证券基础知识真题及答案章节精选汇总
考前冲刺：2015上半年证券基础知识备考冲刺专题｜专业科目４科冲刺
233网校强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，打造双师资授课证券VIP班，您可以选择自己喜爱的老师讲课。另外题库准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
