1．【答案】ABCD
【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则有：价格优先原则、时问优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则及经纪商优先原则等。
2．【答案】CD
【解析】证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
3．【答案】BC
【解析】投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称之为“证券转托管”。转托管既可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
4．【答案】ABCD
【解析】人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股魄境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户及基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。
5．【答案】ABC
【解析】证券账户持有人可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更和其他相关内容。
6．【答案】AB
【解析】对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，主要包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司及合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
7．【答案】BC
【解析】证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
8．【答案】ABCD
【解析】以委托单为例，委托指令的基本要素主要包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名及其他内容。
9．【答案】ACD
【解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，则委托指令自然失效。委托指令有效期通常有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。
10．【答案】AB
【解析】委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直至有效期结束。对委托人撤销的委托，证券公司应当及时将冻结的资金或证券解冻。
11．【答案】ABD
【解析】在证券交易所竞价交易中，买人股票、基金和权证的申报数量必须为100股(份)或其整数倍；而卖出股票、基金、权证，余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出。
12．【答案】ABD
【解析】实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
13．【答案】ABCD
【解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
14．【答案】BC
【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时时间优先的原则是：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。其先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
15．【答案】ABC
【解析】选项D，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30。13：00—15：00。
16．【答案】CD
【解析】选项AB两项的价格涨跌幅度不得超过5％。
17．【答案】AD
【解析】我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时问优先原则。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买人申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
18．【答案】ABC
【解析】根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。如果若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。
19．【答案】AC
【解析】B项在连续竞价阶段，若即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格；D项集合竞价阶段的有效申报价格范围和连续竞价阶段是不同的。
20．【答案】CD
【解析】非ST的A股股票涨跌停板为10％，由此可以得出T日的开盘价为[12．38×(1-10％)，12．38×(1+10％)]，即[11．14，13．62]。
21．【答案】BC
【解析】上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30，13：00-15：00则为连续竞价时间。
22．【答案】BD
【解析】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司和客户的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行)配合完成。
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