十三、根据行为主体出题
证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。
这种题型内容多,选择题和判断题都可以出题。
1.股票发行采取溢价发行的,其发行价格应报( )核准。
A.国务院证券委员会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
2.有限责任公司变更为股份有限公司时,一般应向( )提交申请。
A.国家工商行政管理总局
B.国务院授权的部门
C.省级人民政府
D.中国证监会
3.股票承销前的尽职调查主要由( )承担。
A.会计师事务所
B.证券监督机构
C.证券交易所
D.主承销商
4.( )配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.财政部
5.上市公司申请新股发行时,由( )决定聘请主承销商事宜。
A.董事会
B.董事长
C.股东大会
D.总经理
6.上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案,报请( )决定。
A.独立董事,董事会
B.独立董事,股东大会
C.董事会,股东大会
D.监事会,股东大会
7.首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时,( )必须出席推介活动。
A.公司的董事长
B.公司的董事会秘书
C.主承销商的内核小组负责人
D.主承销商的项目负责人
十四、根据行为范围、定义外延等出题
例如:
1.公司的净资产包括( )。
A.股东对公司投入的资本
B.未分配利润
C.盈余公积金
D.资本公积金
2.我国股份有限公司对外报送的会计报表一般有( )。
A.利润表
B.现金流量表
C.资产负债表
D.有关附表
3.资产负债表由( )组成。
A.表体
B.表头
C.表尾
D.注释
4.目前在我国内地,股票发行的定价方式有( )。
A.发行人和主承销商向机构投资者询价,然后确定最终发行价格
B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格
C.上网竞价方式
D.中国证监会规定发行定价的计算方法
5.一次性支付国际债券利息的方式包括( )。
A.按年付息
B.以单利计付利息
C.以复利计付利息
D.以贴现方式计付利息
6.招股说明书应披露董事( )。
A.曾经担任的重要职务
B.在发行人的现任职务
C.在其他单位的兼职
D.主要业务简历
十五、根据主体的权利与义务出题
证券市场实质上是权益市场,是交融市场的一部分,区别于实物商品市场。可以说,整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的,而且是非常严格的。
这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。
1:广义的有价证券包括( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.公司证券
2:公司的净资产包括( )。
A.股东对公司投入的资本
B.未分配利润
C.盈余公积金
D.资本公积金
3:目前在我国内地,股票发行的定价方式有( )。
A.发行人和主承销商向机构投资者询价,然后确定最终发行价格
B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格
C.上网竞价方式
D.中国证监会规定发行定价的计算方法