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证券市场基础知识第一章考点:证券与证券市场

来源:233网校 2011年3月21日
导读: 考试大特别整理“2011证券从业资格考试《市场基础知识》第一章考点:证券与证券市场”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。
  第一章 证券市场概述

  本章考试大纲:

  掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

  掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。

  熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

  第一节 证券与证券市场

  一、有价证券

  证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。请访问考试大网站/

  【例题·多选题】证券是指( )。

  A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.各类证明持有者身份和权利的凭证

  C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

  D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

  [答疑编号1150010101]

  『正确答案』ACD

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