证券市场监管体系
1.证券市场监管的意义:第一,加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要;第二,加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三,加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四,加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。
2.证券市场监管的原则:第一,依法管理原则;第二,保护投资者权益原则;第三,“三公”原则;第四,监督与自律相结合的原则。
3.证券市场的监督机构有:第一,国务院证券监督管理机构,包括中国证券监督管理委员会及其派出机构;第二,自律性管理机构,包括证券交易所和证券业协会。
4.证券市场监管对象:第一,对证券市场主体的监管;第二,对证券市场客体的监管;第三,对证券中介机构的监管。
5.证券市场监管内容:第一,信息披露;第二,操纵市场;第三,欺诈行为;第四,内幕交易。
6.信息披露的意义:第一,有利于价值的判断;第二,防止信息滥用;第三,利于监督经营管理;第四,防止不正当竞争;第五,提高证券市场效率。
7.信息披露的基本要求:第一,全面性;第二,真实性;第三,时效性。
精选推荐:
2013年证券基础知识预测冲刺试题答案|证券考试全面复习指导专题|章节习题专题
相同系列:
2013证券基础知识章节考纲要求与同步测试|市场基础知识应试技巧|题型解析|学习方法
课程辅导招生
为方便广大学员充分备考,233网校“2013年证券从业HD高清课件”开始招生,辅导课程:证券VIP班,套餐班,精讲班,冲刺班,习题班。