证券资格考试（证券基础知识部分）模拟试题

　　31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经________________批准。
　　A.国家外汇管理局
　　B.对外贸易经济合作部
　　C.国务院证券监督管理机构
　　D.中国人民银行

　　32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并_____________。
　　A.处以一万元以上十万元以下的罚款
　　B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款
　　C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款
　　D.移交司法机关处理

　　33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。
　　A.诚实、高效　　B.公开、公平、公正　　C.平等互利　　　D.合理合法

　　34.上市公司丧失_____________规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或终止上市。
　　A.《公司法》　　　　　　B.《合同法》
　　C.《商业银行法》　　　　D.《中华人民共和国会计法》

　　35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由______________协商确定,报国务院证券监督管理机构核准。
　　A.发行人与投资者　　B.承销商与投资者
　　C.各发起人之间　　　D.发行人与承销的证券公司

　　36.证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。
　　A.价格优先、时间优先　　B.大户优先　　C.散户优先　　　　　　　　D.同股同权

　　37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起___________内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
　　A.六个月　　　B.三个月　　C.四个月　　　D.五个月

　　38.国务院证券监督管理机构设______________,依法审核股票发行申请。
　　A.发行审核委员会　　B.发行工作领导小组　　C.专家组　　　　　　　D.财金委员会

　　39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________---元。
　　A.三千万　　　B.五千万　　C.四千万　　　D.六千万

　　40.证券交易所的设立和解散,由______________决定。
　　A.中国人民银行　　　B.财政部　　C.当地政府　　　　　D.国务院