证券市场基础知识模拟试题1

51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。
A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则

52、证券市场监督的对象包括------。
A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为------。
A全面性B真实性C时效性D公正性

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。
A、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。
A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权

56、公司合并可以采取-----和------两种方式。
A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并

57、综合类证券公司可以经营------证券业务。
A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。
A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。
A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构

60、证券从业人员的资格种类有------。
A证券承销从业资格B证券经纪从业资格
C证券自营资格D证券投资咨询从业资格

（三）判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3、证券发行人是资金的供应者。

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8、B股是外资股。

9、股票发行可以实行折价发行。

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12、债券具有永久性的特性。

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14、市场利率下跌，债券价格上升。

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19、所有政府发行的债券都叫国债。

20、公债没有风险。

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

22、武士债券是外国债券。

23、龙债券是外国债券。

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于债券的收益。