证券资格考试证券基础模拟试题及答案三

117、股份有限公司的设立须依照______等法律法规()
A、证券法
B、会计法
C、公司法
D、公司登记管理条例
E、证券发行与交易条例
标准答案：CD
118、普通股票股东享有的权利主要有______()
A、公司重大决策的参与权
B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择管理者
D、其他权利
标准答案：ABCD
119、普通股股东的义务是______()
A、遵纪守法
B、遵守公司章程
C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
D、除法律法规规定的情形外不得退股
E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
标准答案：BCDE
120、优先股票的特征是______()
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、一般无表决权
E、优先出售
标准答案：ABCD

三判断题
121、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券()
标准答案：对
122、商业汇票属于货币证券()
标准答案：对
123、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场()
标准答案：错
124、美国第一个证券交易所是在费城成立的()
标准答案：对
125、股票在会计上也称为流动资产()
标准答案：对
126、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。()
标准答案：对
127、普通股东不能退股()
标准答案：错
128、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。()
标准答案：对
129、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股()
标准答案：错
130、法人股可以是上市流通的股份()
标准答案：错
131、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通()
标准答案：错
132、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。()
标准答案：错
133、债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司不准进行金额偿还()
标准答案：错
134、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还()
标准答案：对
135、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要()
标准答案：对
136、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则()
标准答案：错
137、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。()
标准答案：错
138、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易()
标准答案：错
139、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作()
标准答案：错
140、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取()
标准答案：错
141、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬,其数额从基金资产中提取。()
标准答案：对
142、在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算()
标准答案：错
143、基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册()
标准答案：错
144、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种()
标准答案：错
145、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险()
标准答案：对
146、利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主()
标准答案：错
147、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所()
标准答案：错
148、多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货的交易方式()
标准答案：对
149、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约()
标准答案：对
150、美式期权可以在到期日后执行()
标准答案：错
151、股票指数期权可以通过实物交割来结算()
标准答案：错
152、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具()
标准答案：对
153、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约()
标准答案：错
154、金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金()
标准答案：错
155、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割()
标准答案：对