证券市场基础知识模拟试卷

170、上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投资收益()
标准答案：错

171、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为()
标准答案：错

172、股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票的卖出价大于买入价()
标准答案：错

173、股票持有期收益率既要考虑买卖差价，还要考虑持有期的股息收入()
标准答案：对

174、经济过热或紧的宏观调控政策,会导至股价全面回落而产生较大的风险。()
标准答案：对

175、利率风险是债券面临的主要风险()
标准答案：对

176、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。()
标准答案：对

177、证券公司在我国和日本都称为证券公司()
标准答案：对

178、证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等()
标准答案：错

179、经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务()
标准答案：错

180、经纪类证券公司只能经营经纪类业务()
标准答案：对

181、全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。()
标准答案：错

182、承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式。()
标准答案：错

183、证券公司的管理内容从业务流程来看，包括各项业务管理、财务管理、技术管理、行政管理以及风险管理等()
标准答案：错

184、在发行审核制度改革后，承销业务管理的核心是规范业务流程，控制承销风险()
标准答案：对

185、我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。()
标准答案：对

186、证券登记结算机构以营利为目的的法人机构。()
标准答案：错

187、证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算()
标准答案：对

188、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司()
标准答案：对

189、资产评估的结果是确定交易价格的关键。()
标准答案：对

190、证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托，代理证券买卖()
标准答案：错

191、证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失()
标准答案：错

192、证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10%()
标准答案：错

193、设立股份有限公司的发起人无限制，但发起人总数的半数以上在中国境内有住所。()
标准答案：错

194、国有企业改建为股份公司必须以募集方式设立。()
标准答案：对

195、除企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。()
标准答案：对

196、公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市。()
标准答案：对

197、公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的间隔期间，不得少于12个月。()
标准答案：错

198、证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。()
标准答案：错

199、证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员()
标准答案：错

200、证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为()
标准答案：错