证券市场基础知识模拟测试题（5）（含答案）

19。申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。
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20。在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。
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21。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。
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22。证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。
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23。证券公司在美国称投资银行
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24。基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。
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25。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。
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26。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
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27。认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。
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28。从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。
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29。开放式基金不必保有一定比例的现金资产。
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30。从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。
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31。开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
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32。对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募。
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33。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
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34。一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
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35。只有国际组织发行的债券才能称为国际债券。
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36。公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。
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37。期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
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38。证券专营机构在美国称投资银行。
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39。运作费通常是在基金契约中事先确定的。
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40。市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。
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41。公司型基金的基金资产归基金公司所有。
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42。对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。
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43。我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。
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44。永久性不是债券的特征。
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45。抽签偿还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。
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46。经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
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47。货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。
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48。一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
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49。对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会。
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50。当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
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51。债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。
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52。封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。
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53。在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。
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54。银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。
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