证券市场基础知识模拟测试题(7)（含答案）

54。参加场外交易的证券商包括（）。
1。证券经纪商
2。会员证券商
3。非会员证券商
4。证券承销商
5。专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
55。证券发行人主要是（）。
1。政府
2。企业
3。居民
4。金融机构
56。证券投资基金资金的主要投向是（）。
1。房地产
2。股票
3。债券
4。金融期货
5。货币市场工具
57。国际债券的发行人主要有（）。
1。各国政府
2。政府所属机构
3。银行及其他金融机构
4。工商企业
5。国际组织
58。中央登记结算公司的职能为（）。
1。中央登记
2。中央存管
3。中央结算
4。集中交易
59。契约型基金的当事人有（）。
1。管理人
2。托管人
3。承销公司
4。投资者
60。场外交易市场具有以下几个特征（）。
1。是分散的无形市场
2。采取经纪商制
3。拥有众多的证券种类和证券经营机构
4。以竞价方式进行证券交易
5。管理比较宽松

第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1。在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。
1。正确2。错误
2。封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。
1。正确2。错误
3。国有股权即国有股。
1。正确2。错误
4。契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。
1。正确2。错误
5。国有法人股的股权性质属于国有股权。
1。正确2。错误
6。股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。
1。正确2。错误
7。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
1。正确2。错误
8。证券经营机构包括证券商和证券公司。
1。正确2。错误
9。外国债券是指借款人在本国以外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
1。正确2。错误
10。证券经营机构包括证券商和证券公司。
1。正确2。错误
11。经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
1。正确2。错误
12。只有当股票价格上涨至债券的转换价值小于债券的理论价值时，投资者才会行使转换权，而且，股票价格越高，其转换价值越小。
1。正确2。错误
13。货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。
1。正确2。错误
14。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
1。正确2。错误
15。为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。
1。正确2。错误
16。开放式基金有固定的期限。
1。正确2。错误
17。一般把商业银行媒介资金供需活动称间接融资方式，而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接融资方式。
1。正确2。错误
18。开放式基金的基金单位总数是固定的。
1。正确2。错误
19。一般来说，只有少数公司发行债券时被要求提供某种形式的担保或保证。
1。正确2。错误
20。我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
1。正确2。错误
21。基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止
1。正确2。错误
22。金融期货交易实行逐日结算制度。
1。正确2。错误
23。债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。
1。正确2。错误