证券市场基础知识模拟测试题(9)（含答案）

35。基金管理费通常从基金的股息、利息收益中扣除。
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36。当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
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37。开放式基金不必保有一定比例的现金资产。
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38。股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。
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39。从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。
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40。期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。
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41。公司型基金的基金资产归基金公司所有。
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42。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
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43。证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。
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44。我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
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45。基金运作费是直接向投资者收取的。
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46。证券公司在我国和日本称投资银行。
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47。基金的收益可能高于债券。
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48。认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。
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49。证券专营机构在美国称商人银行。
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50。封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。
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51。中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
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52。股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
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53。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
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54。银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。
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55。运作费不列入基金营运成本。
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56。债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。
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57。一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
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58。证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
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59。封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
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60。股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。
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61。认股权证的期限多为3—10年。
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62。封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。
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63。一般把商业银行媒介资金供需活动称间接融资方式，而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接融资方式。
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64。根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
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65。普通股票在权利义务上不附加任何条件。
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66。申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。
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67。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为财政部和中国证监会。
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68。空头套期保值，指为回避未来现货价格下跌的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
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69。政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。
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70。基金管理费是向投资者直接收取的。
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