证券市场基础知识模拟测试题(10)（含答案）

26、------不属于抵押证券。
A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债
27、债券是一种-------。
A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证
28、契约型基金的当事人有------。
A管理人B托管人C投资者D证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。
A市场利率下降，基金收益下降
B市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
30、决定基金运作费率高低的因素有------。
A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。
A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于------。
A资金的性质不同
B投资者的地位不同
C基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为------。
A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险
34、可转换证券的要素有------。
A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限
35、期货价格的特点是------。
A预期性B隐秘性C连续性D权威性
36、金融期货的功能主要有------。
A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发现功能
37、认股权证的三要素是------。
A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量
38、存托凭证的优点为------。
A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低
39、可转化证券的特点为------。
A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融商品的基本特性为-----。
A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性
41、一般而言------是证券发行的主体。
A政府B企业C居民D金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。
A会员大会B董事会C理事会D监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。
A对证券上市公司的管理
B对证券交易行为的管理
C对场内证券交易商的管理
D对投资者的管理
44、非系统风险包括------等。
A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险
45、股息的具体形式包括-----。
A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息
46、证券交易所的会员大会的职权包括------。
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D审定对会员的接纳
47、证券公司的作用主要有------。
A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中
48、属于证券服务机构的公司有------。
A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司
49、中央登记结算公司的职能为------。
A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。
A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。
A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则
52、证券市场监督的对象包括------。
A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构
53、在信息披露时的基本要求为------。
A全面性B真实性C时效性D公正性
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。
A、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。
A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权
56、公司合并可以采取-----和------两种方式。
A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并
57、综合类证券公司可以经营------证券业务。
A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。
A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员
59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。
A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构
60、证券从业人员的资格种类有------。
A证券承销从业资格B证券经纪从业资格
C证券自营资格D证券投资咨询从业资格
（三）判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
3、证券发行人是资金的供应者。
4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。