证券市场基础知识模拟测试题(11)（含答案）

48、临时停市------。
A由国务院决定，证券交易所执行
B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由---------制定。
A会员大会
B理事会
C股东大会
D国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
A1B2C3D4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。
A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。
A10%B20%C30%D40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所
54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A不规定利率B规定利率C不标明折价率D标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A美元B日元C发行国货币D国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
A全体股东B股东大会C监事会D董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A20万B30万C40万D50万
61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
A30B45C60D90
62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。
A.10家B8家C6家D12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。
A1000B10000C2000D20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。
A信用风险B通胀风险C利率风险D经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。
A是法人
B以营利为目的
C设立须经国务院证券监督管理部门批准
D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和中国证监会
C国务院和中国证监会
D司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。
A另一家上市公司B证监会的当地派出机构C主承销商D承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。
A虚买虚卖B合谋C内幕交易D连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。
A制定公司的经营方针和投资方案
B制定公司的基本管理制度
C执行股东大会的决议
D对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有------。
A标的物B持有人
C权利D义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。
A所有权凭证B资本凭证
C货币凭证D债券凭证