证券考试基础知识模拟试题（二）多选题

36、债券与股票不相同的地方表现在--------。
A两者的权利不一样
B两者的目的不一样
C两者的期限不一样
D两者的收益率不一样
37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。
A赤字国债B建设国债
C战争国债D特种国债
38、我国在50年代发行的国债有--------。
A国家经济建设公债B国库券
C人民胜利折实公债D国家建设债券
39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。
A专用性B集中性
C高利性D流动性
40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。
A重点企业债券B地方企业债券
C企业短期融资券D住宅建设债券
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。
A3个月B6个月
C9个月D1年
42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。
A资金来源广B发行规模大
C存在汇率风险D有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。
A期货投资者的急速增加B金融期货种类的发展
C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为--------。
A可转换普通股票B可转换优先股C可转换国债D可转换公司债
45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。
A普通股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为----------。
A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C增加新发行股票对股东的吸引力
D增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用------。
A增加股票的流动性B创造新的投资机会C增加投资者人数D避开监管
48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。
A证券发行市场B证券承销市场C证券经纪市场D证券交易市场
49、证券发行市场由----------组成。
A证券发行人B证券监管机构C证券投资者D证券中介机构
50、证券发行市场的基本功能----------。
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能--------。
A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中
52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。
A总部式B分公司式C单一式D结合式
53、证券登记结算公司的职能为---------。
A中央登记B中央存管C中央清算D中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
A接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
D在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
55、证券市场监管的原则为-------。
A依法管理原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有--------。
A是保障广大投资者权益的需要
B是维护市场良好秩序的需要
C是发展和完善证券市场体系的需要
D是提高证券市场效率的需要
57、国际证监会公布的监管目标为---------。
A保护投资者B透明和信息公开C降低系统风险D降低非系统风险
58、证券市场监管的手段--------。
A法律手段B经济手段C政策手段D行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。
A中国证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。
A对证券交易活动的管理B对会员的管理C对上市公司的管理D对投资者的管理