第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题 0.5 分。
1、基金性质的机构投资者，包括（ ）。
A．证券投资基金 B．社会保障基金
C．社会保险基金 D．社会公益基金
2、下列属于证券交易所的职责有（ ）。
A．提供交易场所与设施
B．制定证券市场法律法规
C．制定交易规则
D．组织培训和开展业务交流，调解纠纷
3、2001 年 12 月 11 日，我国正式加入 WTO，我国政府承诺证券业 5 年过渡期对外开放的内容有（ ）。
A．外国机构可以直接从事 B 股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入 WTO 后 3 年内外资比例不超过 49%
D．加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3
E．允许合资券商开展咨询服务，参与收购以及公司重组
4、无面额股票的特点有（ ）。
A．发行或转让价格较灵活
B．便于股票分割
C．注明它在公司总股本中所占的比例
D．为股票发行价格的确定提供依据
E．发行范围比有面额股票广
5、从 2001 年 2 月开始，境内上市股的投资者可以是（ ）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门地区的自然人、法人和其他组织
C．中国台湾地区的自然人、法人和其他组织
D．定居在国外的中国公民
E．境内居民
6、从 1995 年开始，我国发行的国债就不再称为国库券，而改称（ ）。
A．短期国债
B．无记名国债
C．中期国债
D．凭证式国债
E．记账式国债
7、与银行贷款等间接融资相比，发行债券和股票这两种直接融资方式有（ ）的特点。
A．筹资数额大
B．时间长
C．成本低
D．不受贷款银行的条件限制
E．成本高
8、我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责是（ ）。
A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
9、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是
A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
10、有担保的 ADR 分为（ ）。
A．一级公开募集 ADR
B．二级公开募集 ADR
C．三级公开募集 ADR
D．美国 144A 规则下的私募 ADR
11、对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的工具有（ ）。
A．票据发行便利性
B．货币互换
C．垃圾债券
D．可转换债券
12、我国主要的债券指数有（ ）。
A．上证国债指数 B．深证国债指数
C．中国债券指数 D．上证企业债指数
13、与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指（ ）。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
14、以下属于系统风险的是（ ）。
A．政策风险
B．购买力风险
C．利率风险
D．违约风险
E．经济周期波动风险
15、上证分类指数有（ ）、综合类等。
A．A 股指数
B．B 股指数
C．工业类
D．商业类
E．地产类
F．公用事业类
16、以下属于投资银行业务内部控制的内容的是（ ）。
A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
17、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）等用途。
A．资金拆借、贷款
B．可能承担无限责任的投资
C．抵押融资
D．对外担保
