2007年证券基础知识最新模拟试题及答案(1)

16.优先股票的特征
优先股票的“优先”主要体现在（）。(单项选择题)
1:A：对企业经营参与权的优先[错]
2:B：认购新发行股票的优先[错]
3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利[错]
4:D：股息分配和剩余资产清偿的优先[对]
17.《公司法》的主要内容
我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（）。(单项选择题)
1:A：3人[对]
2:B：5人[错]
3:C：7人[错]
4:D：9人[错]
18.外汇期货和利率期货2002
金融期货中最先产生的品种是（）。(单项选择题)
1:A:股票期货[错]
2:B:股票指数期货[错]
3:C:外汇期货[对]
4:D:利率期货[错]
19.普通股票的定义与特征
股份有限公司最基本的筹资工具是（）。(单项选择题)
1:A：普通股票[对]
2:B：优先股票[错]
3:C：公司债券[错]
4:D：银行贷款[错]
20.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。(单项选择题)
1:A：综合[错]
2:B：混合[错]
3:C：分业[错]
4:D：分类[对]
21.ETF的分类
管理型投资公司ETF的特点是（）。(不定项选择题)
1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]
2:B:可以进行衍生工具投资[对]
3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]
4:D:不能对外融资[错]
22.我国的企业债券
公司债券的类型包括（）。(不定项选择题)
1:A：保证公司债[对]
2:B：附新股认股权公司债[对]
3:C：不动产抵押公司债[对]
4:D：信用公司债[对]
23.证券公司定义和功能
证券公司以（）等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)
1:A：自营商[对]
2:B：做市商[对]
3:C：经纪商[对]
4:D：交易商[错]
24.《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券业协会履行的职责有（）。(不定项选择题)
1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]
2:B：依法维护会员的合法权益[对]
3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]
4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]
25.金融衍生工具的分类
金融互换包括（）。(不定项选择题)
1:B：货币互换[对]
2:C：债券互换[错]
3:D：利率互换[对]
4:A：股票互换[错]
26.场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场的特点是（　）。(不定项选择题)
1:A：是一个分散、无形的市场[对]
2:B：组织方式采取做市商制[对]
3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构[对]
4:D：以议价方式进行交易[对]
27.证券市场的定义
资本市场包含以下部分（）。(不定项选择题)
1:A：证券市场[对]
2:B：货币市场[错]
3:C：长期信货市场[对]
4:D：保险市场[错]
28.三板市场2002
根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。(不定项选择题)
1:A：定期的方式[对]
2:B：非定期的方式[错]
3:C：连续方式[错]
4:D：非连续方式[对]
29.资产评估机构
从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)
1:A：登记注册[错]
2:B：股票公开发行[对]
3:C：上市交易[对]
4:D：清算[错]
30.欺诈行为
欺诈客户行为包括（）。(不定项选择题)
1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]
2:B：违背代理人的指令为其买卖证券[对]
3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]
4:D：将自营业务和代理业务混合操作[对]