（一）单选题
1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A经纪制B代理制C做市商制D自助制
2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日
3、融期货证券是一种------。
A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券
4、有价证券是------的一种形式。
A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本
5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权
D使用权或转让权
6、资本证券主要包括-------。
A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券
D股票、债券和金融期权
7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性
C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性
8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
A股票市场和债券市场B中长期信贷市场和证券市场
C证券市场和货币市场D短期资金市场和长期资金市场
9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A政策性B投融资C保值D公开市场操作
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A资本B货币C间接融资D直接融资
12、证券业协会性质上是一种---------。
A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A产权B债券C物权D所有权
14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式
15、股票的未来收益的现值是--------。
A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。
A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。
A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的---------。
A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。
A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权
21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。
A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币
22、债券是由------出具的。
A投资者B债券人C代理发行人D债务人
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。
A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权
24、贴现债券的发行属于----------。
A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。
A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。
A减少B增加C不变D都不是
27、安全性最高的有价证券是------------。
A国债B股票C公司债券D企业债券
28、债券和股票的相同点在于-----------。
A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。
A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问
30、证券投资基金反映的是---------关系。
A产权B委托代理C债权债务D所有权
31、证券投资基金的资金主要投向---------。
A实业B邮票C有价证券D珠宝
32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。
A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易
33、开放式基金的交易价格取决于---------。
A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。
A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。
A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人
36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。
A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系
C持有与托管的关系D委托与受托的关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。
A1000万B3000万C5000万D一亿
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。
A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。
A100与国库券年收益率的差B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C100与国库券年贴现率的差D100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。
A15年B10年C30年D20年
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。
A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。
A买入B卖出C持有D以上都是
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。
A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权
44、认股权的认购期限一般为--------。
A2~10年B3~10年C两周到30天D3个月到1年
45、金融期货的交易对象是----------。
A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权
46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。
A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权
47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。
A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权
48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。
A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商
49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。
A道-----琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数
50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。
A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法
51、以货币形式支付的股息，称之为-------。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
53、决定债权票面利率时无须考虑----------。
A投资者的接受程度B债券的信用级别
C利息的支付方式和记息方式D股票市场的平均价格水平
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。
A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率
55、以下那一种风险不属于系统风险----------。
A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险
56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。
A会员大会B理事会C董事会D监察委员会
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。
A分业B混合C综合D分类
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。
A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。
A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单
60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。
A流动性B盈利性C安全性D变现能力
61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。
A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。
A总经理B监事长C董事长D公司内部自定
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----
A10%B20%C30%D40%
64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------
A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。
A1B2C3D4
66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A20%B25%C30%D35%
67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----
A40%B50%C60%D70%
68、证券的代销、包销期最长不得超过------。
A90天B六个月C九个月D一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。
A15%B20%C30%D35%
70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。
A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范
