2008年证券考试证券基础知识全真模拟试题(一)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、场外交易的特点是（　　）。
A．是一个分散、无形的市场
B．组织方式采取做市商制
C．拥有众多证券种类和证券经营机构
D．以议价方式进行交易
72、基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（　　）。
A．对于持股介于5%-20%之间的，要求其简要披露信息，仅须报告
B．将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范
C．对于持股介于20%-30%之间的，要求详细披露
D．对于持股30%以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免
73、认股权证的要素有（　　）。
A．认股数量
B．认股地点
C．认股期限
D．认股价格
74、我国的金融债券包括（　　）。
A．政策性金融债券
B．商业银行次级债券
C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券
75、合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（　　）进行委托并交易的行为。
A．时间
B．价格
C．方式
D．数量
76、股权类期权通常包括（　　）。
A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权
77、证券投资基金的作用有（　　）。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．丰富和活跃了证券市场
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
78、市场操纵行为包括（　　）。
A．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
C．以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格
D．以其他方式操纵证券交易价格
79、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（　　）。
A．直接从事B股交易
B．可以成为证券交易所的特别会员
C．设立合营公司从事证券承销和交易
D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务
80、证券市场监管的原则为（　）。
A．依法管理原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督和自律相结合的原则