2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(一)

31、证券是指各类记载并代表一定权利的（　）。
A．商品凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证
32、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券和非上市证券
B．场内证券和场外证券
C．公募证券和私募证券
D．上市证券和挂牌证券
33、以下不属于证券市场显著特征的是（　　）。
A．证券市场是价值直接交换的场所
B．证券市场是财产权利直接交换的场所
C．证券市场是风险直接交换的场所
D．证券市场是价值实现增值的场所
34、关于询价论述不正确的是（　　）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C．根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率
D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
35、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（　　）个月内作出。
A．2
B．4
C．6
D．8
36、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是 （　　）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
37、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（　　）起正式实施。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2004年10月1日
D．2004年12月1日
38、通过发行（　　）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A．记名
B．无记名
C．普通
D．优先
39、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（　　）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
40、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道·琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%