2009证券市场基础知识最新模拟试题2

91.与其他债券相比政府债券所显示的特点有(　)。
A.安全性高　
B.流通性强
C.收益稳定　
D.免税待遇
92.欺诈客户行为包括(　)。
A.以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B.违背代理人的指令为其买卖证券
C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D.将自营业务和代理业务混合操作
93.按用途不同，地方政府债券通常可分为(　)。
A.建设债券　
B.保值债券
C.一般债券　
D.专项债券
94.金融债券一般具有如下特点(　)。
A.不记名　
B．不挂失
C.不能提前兑取　
D.可以在证券市场上流通转让
95.一般来说，证券投资基金的投资对象包括(　)。
A.股票　
B.金融期货
C.债券　
D.货币市场工具
96.基金与股票的重要区别在于(　)。
A.反映的关系不同　
B.所筹资金的投向不同
C.风险水平不同　
D.投资数量不同
97.契约型与公司型基金的不同点主要表现在(　)。
A.法律依据　
B.运作原理
C.当事人角色　
D.组织形态
98.封闭式基金的交易价格(　)。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.会出现折价现象
99.目前我国优化指数基金的投资组合包括()。
A.指数投资　
B.积极股票投资
C.金融期货投资　
D.国债投资
100.基金投资人享有基金的(　)。
A.信息知情权　
B.经营管理权
C.表决权　
D.收益权
101.基金管理人的主要业务和职责是(　)。
A.保管基金财产　
B.管理基金资产
C.发起设立基金　
D.向基金持有人支付基金收益
102.金融期权的主要特征有(　)。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不问
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有买入方才支付期权费
103.我国对证券投资基金的投资组合规定(　)。
A.单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
B.单个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D.单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
104.衍生金融工具的基本特征有(　)。
A.跨期交易
B.风险高
C.杠杆效应
D.套期保值与投机套利并存
105.金融商品比普通商品更适合朋货交易的原因是，金融商品具有()等特征。
A.价格易变性　
B.多样性
C.耐久性　
D.同质性
106.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的(　)。
A.结算所以公司形式组建　
B.结算所通常采用会员制
C.所有交易必须通过会员进行　
D.交易双方不得直接交割清算
107.在金融期货交易中，限仓的形式有孔(　)。
A.根据保证金数量规定持仓限额
B.根据不同的会员规定不同的持仓量
C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量
D.根据不同的客户规定不同的持仓量
108.深圳证券交易所综合指数包括(　)。
A.深证综合指数　
B.深证A股指数
C.深证B股指数　
D.深证成份股指数
109.股权式衍生工具的种类有(　)。
A.股票期货　
B.股票期权
C.股票指数期货　
D.股票指数期权
110.基金从设立到终止要支付—定的费用，它们包括(　)。
A.宣传费用　
B.运作费
C.清算费　
D.托管费
111.可转换证券的特点包括(　)。
A.有事先规定的转换期限　
B.可以转换成普通股票
C.市场价格稳定　
D.持有者的身份随着证券的转换而相应转换
112.影响可转换证券转换价格的主要因素有(　)。
A.转换时间　
B.转换价值
C.供求关系　
D.普通股股价
113.认股权证的要素有(　)。
A.认股数量　
B.认股地点
C.认股期限　
D.认股价格
114.《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有(　)。
A.资产具有充足的流动性
B.未挪用客户交易结算资金
C.中国人民银行认为应具备的其他条件
D.上一年度经营正常，未发生经营性亏损
115.证券投资收益与风险的关系可表述为(　)。
A.收益和风险是投资的核心问题
B.投资收益与风险同在
C.收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系
D.收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系
116.备兑凭证的特征是()。
A.由股票发行企业以外的第三者发行
B.交易费用低
C.发行人通常已拥有大量已发行的股票
D.可以以一个或多个证券为标的物
117.证券交易所具有的特征是(　)。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
118.根据我国《公司法》规定，公司在(　)时可以收购本公司的股份。
A.反收购　
B.为减少公司资本而注销股份
C.维护二级市场股价　
D.与持有本公司股票的其他公司合并时
119.场外交易市场的特征有(　)。
A.是一个高度组织化、制度化的市场
B.组织方式采取做市商制
C.是一个分散的无形市场
D.是一个拥有众多证券种类的市场
120.下列陈述中符合我国现行二板市场的交易规定的是(　)。
A.三板市场配对撮合采用集合竟价的方式
B.三板市场不设价格指数
C.个股日最高涨幅为5%
D.个股日跌幅不设下限
121.股价平均数的种类有()。
A.简单算术股价严均数　
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数　
D.指数平均数
122.股息的分配可以采用(　)。
A.现金的形式　
B.股票的形式
C.现金以外的其他财产的形式　
D.债券或应付票据等负债的形式
123.发放股票股息的目的是(　)。
A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
124.政府债券的风险主要是(　)。
A.信用风险　
B.利率风险
C.购买力风险　
D.财务风险
125.以下证券投资风险中属于非系统风险的是(　)。
A.财务风险　
B.利率风险
C.周期波动风险　
D.经营风险
126.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有(　)。
A.举办证券投资咨询报告会
B.提供咨询服务
C.接受客户委托，代理证券买卖
D.通过公开媒体提供投资咨询服务
127.按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是(　)。
A.证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.上市公司高级管理人员
D.证券交易所从业人员
128.我国《公司法》规定，当出现(　)情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D.董事会认为必要时
129.封闭式基金扩募或续期，应当具备()等条件。
A.年收益率高于全国基金平均收益率
B.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法违规行为
C.基金持有人大会同意
D.中国证监会规定的其他条件
130.证券市场监管的目标在于(　)。
A.保护投资者利益　
B.维持市场正常秩序
C.保持市场价格稳定　
D.发挥市场的积极作用