2009证券市场基础知识最新模拟试题3

第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。
1.正确2.错误
2.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
1.正确2.错误
3.看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
1.正确2.错误
4.基金的收益可能高于债券。
1.正确2.错误
5.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。
1.正确2.错误
6。封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。
1.正确2.错误
7。基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。
1.正确2.错误
8。金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。
1.正确2.错误
9。投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。
1.正确2.错误
10。所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。
1.正确2.错误
11.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
1.正确2.错误
12.所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
1.正确2.错误
13.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
1.正确2.错误
14.开放式基金通常不上市交易。
1.正确2.错误
15.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
1.正确2.错误
16。国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
1.正确2.错误
17。普通股票在权利义务上不附加任何条件。
1.正确2.错误
18。在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。
1.正确2.错误
19。申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。
1.正确2.错误
20。在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。
1.正确2.错误
21.经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。
1.正确2.错误
22.证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。
1.正确2.错误
23.证券公司在美国称投资银行
1.正确2.错误
24.基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。
1.正确2.错误
25.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。
1.正确2.错误
26。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
1.正确2.错误
27。认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。
1.正确2.错误
28。从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。
1.正确2.错误
29。开放式基金不必保有一定比例的现金资产。
1.正确2.错误
30。从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。
1.正确2.错误
31.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
1.正确2.错误
32.对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募。
1.正确2.错误
33.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
1.正确2.错误
34.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
1.正确2.错误
35.只有国际组织发行的债券才能称为国际债券。1.正确2.错误
36。公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。
1.正确2.错误
37。期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
1.正确2.错误
38。证券专营机构在美国称投资银行。
1.正确2.错误
39。运作费通常是在基金契约中事先确定的。
1.正确2.错误
40。市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。
1.正确2.错误
41.公司型基金的基金资产归基金公司所有。
1.正确2.错误
42.对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。
1.正确2.错误
43.我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。
1.正确2.错误
44.永久性不是债券的特征。
1.正确2.错误
45.抽签偿还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。
1.正确2.错误
46。经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
1.正确2.错误
47。货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。
1.正确2.错误
48。一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
1.正确2.错误
49。对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会。
1.正确2.错误
50。当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
1.正确2.错误
51.债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。
1.正确2.错误
52.封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。
1.正确2.错误
53.在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。
1.正确2.错误
54.银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。
1.正确2.错误
55.长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。
1.正确2.错误
56。封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
1.正确2.错误
57。申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。
1.正确2.错误
58。市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大。
1.正确2.错误
59。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。
1.正确2.错误
60。附新股认股权公司债有两种类型，一种是可分离型，另一种是非分离型。
1.正确2.错误
61.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
1.正确2.错误
62.认股权证是普通股股东的一种特权。
1.正确2.错误
63.证券经营机构包括证券商和证券公司。
1.正确2.错误
64.金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。
1.正确2.错误
65.政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。
1.正确2.错误
66。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
1.正确2.错误
67。债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。
1.正确2.错误
68。为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。
1.正确2.错误
69。买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益。
1.正确2.错误
70。运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。
1.正确2.错误