2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（五）

题目81：本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。
无价证券√
商业证券
凭证证券√
商业汇票
题目82：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为()。
特种债券和保值债券
基本建设债券和国家重点债券
一般债券和专项债券√
普通债券和收益债券√
题目83：证券投资基金投资存在的风险主要有()。
市场风险√
管理风险√
技术风险√
巨额赎回风险√
题目84：我国的债券指数包括()。
中国债券指数√
上证国债指数√
上证红利指数
上证企业债券指数√
题目85：证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的()的权利。
使用√
处置√
收益√
占有√
题目86：下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有()。
是全国证券、期货市场的主管部门√
行使建立统一的证券、期货监管体系√
对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管√
就证券业的发展开展研究
题目87：以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有()。
公司重大决策参与权√
公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股√
公司资产收益和剩余资产分配权√
股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询√
题目88：按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()。
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％发行人可以延期支付利息√
发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率√
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本√
期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回√
题目89：对基金管理人的概念理解不正确的是()。
由依法设立的基金管理公司担任基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位√
基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
题目90：境内居民个人可以用()从事B股交易。
外币现钞存款√
外币现钞
现汇存款√
从境外汇人的外汇资金√
题目91：下列关于证券的说法中，不正确的有()。
按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场√
证券次级市场是证券投资者之间的交易
开放式基金不存在二级交易市场
向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
题目92：下列关于ErrF(交易所交易基金)的说法中，正确的有()。
申购时用一揽子股票进行申购√
可以在二级市场进行交易√
赎回时用一揽子股票进行赎回√
赎回时用现金进行赎回
题目93：按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。()
更换基金管理人、基金托管人√
提前终止基金合同√
转换基金运作方式√
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准√
题目94：债券的基本性质有()。
债券是债权的表现√
债券是一种虚拟资本√
债券具有流动性
债券属于有价证券√
题目95：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在()。
交易的监管程度不同√
金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定√
保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同√
交易场所和交易组织形式不同√
题目96：债券与股票比较，两者的相同点有()。
两者的收益率相互影响√
两者都属于有价证券√
两者的发行目的相同
两者都是筹措资金的手段√
题目97：下列叙述正确的是()。
金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换√
金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割√
期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务√
题目98：20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了()的特征。
证券市场自由化√
金融证券化√
证券交易快速化
证券市场产业化
题目99：公司申请公司债券上市交易，应当符合()条件。
公司债券的期限为1年以土√
公司债券实际发行额不少于人民币5000万元√
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件√
公司债券的期限为3年以上
题目100：股权式衍生工具的种类有()。
股票指数期权√
股票期货√
股票期权√
股票指数期货√