2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(1)

91、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
92、恒生流通精选指数系列由（　　）组成。
A．恒生100
B．恒生50
C．恒生香港25
D．恒生中国内地25
93、设立证券公司应当具备的条件是（　　）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
94、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（　　）。
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股
95、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（　　）。
A．区域分布
B．覆盖公司类型
C．上市交易制度
D．监管要求的多样性
96、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。
A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
97、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（　　）。
A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D．债权人的意外死亡
98、关于利率风险的描述，正确的是（　　）。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D．利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利
99、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
100、股票收益主要来自（　　）。
A．股份公司
B．股票流通
C．利率的降低
D．法定存款准备金率的降低