一、单选题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于( )亿元。来源:考试大的美女编辑们
A.10
B.12
C.15
D.20
【正确答案】:B 来源:考试大的美女编辑们
二、多选题
证券市场监管的原则是( )。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则来源:考试大的美女编辑们
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则来源:www.examda.com
【正确答案】:A,B,C,D
三、判断题
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )
【正确答案】:对
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