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证券从业资格考试基础知识考前模拟题

来源:233网校 2009年9月23日
  41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是(  )
  A.经营风险
  B.信用风险
  C.财务风险
  D.利率风险
  42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为(  )
  A.1亿股以上
  B.2亿股票以上www.Examda.CoM考试就到考试大
  C.3亿股票以上
  D.4亿股票以上
  43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(  )
  A.6个月
  B.9个月
  C.12个月
  D.3年
  44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于(  )
  A.3个月
  B.6个月
  C.12个月
  D.1个月
  45.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(  ),应当由承销团承销。
  A.1000万元
  B.5000万元
  C.8000万元
  D.10000万元
  46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是(  )
  A.包销
  B.全额包销
  C.余额包销
  D.代销
  47.根据规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时,可询价的对象是(  )
  A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司考试大论坛
  B.中国证监会
  C.证券交易所
  D.个人投资者
  48.上海证券交易所成立于(  )
  A.1989年
  B.1990年
  C.1991年
  D.1992年
  49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的(  )
  A.行业组织
  B.政府机关
  C.事业单位
  D.法人机构
  50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币(  )考试大论坛
  A.3000万元
  B.5000万元
  C.1亿元
  D.2亿元
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