1.证券公司内部控制的主要内容 业务控制
　　对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和()。 (单项选择题)
　　1. A：规模失控[错]
　　2. B：超越授权[错]
　　3. C：决策失误[错]
　　4. D：利益冲突[对]
　　2.证券公司内部控制的主要内容 业务控制
　　证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。 (单项选择题)
　　1. A：管理制度[错]
　　2. B：合理的业务流程[错]
　　3. C：风险控制水平[对] www.Ｅxamda.CoM
　　4. D：隔离墙[错]
　　3.累积、参与优先股
　　对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在()。 (单项选择题)
　　1. A：与普通股股东有同等的表决权[错]
　　2. B：可转换成其他股票的权利[错]
　　3. C：享有要求股份公司赎回股票的选择权利[错]
　　4. D：与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利[对]
　　4.累积、参与优先股
　　累积优先股的股息发放应该包括()。 (单项选择题)
　　1. A：当年的固定股息[错] 考试大(www．Examda。com)
　　2. B：当年加上一年的固定股息[错]
　　3. C：当年加以前营业年度内的未付固定股息[对]
　　4. D：当年加下一营业年度内的固定股息[错]
　　5.可转换、可赎回、可调整
　　可赎回优先股票的赎回价格通常()股票面值。 (单项选择题)
　　1. A：低于[错]
　　2. B：高于[对]
　　3. C：等于[错]
　　4. D：近似于[错]
　　6.可转换、可赎回、可调整
　　与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是()。 (单项选择题)
　　1. A：公司经济状况[对]
　　2. B：银行存款利率[错]
　　3. C：各种有价证券的价格波动[错]
　　4. D：金融市场的波动[错]
　　7.可转换、可赎回、可调整
　　股份公司发行赎回优先股票的目的一般是()。 (单项选择题)
　　1. A：便于股票发行[错]
　　2. B：保护公司控制权[错]
　　3. C：保护投资者利益[错]
　　4. D：减少股息负担[对]
　　8.证券投资基金的托管费及其他费用
　　基金托管费通常按()的一定比例提取。 (单项选择题)
　　1. A：基金资产净值[对]
　　2. B：基金资产总值[错]
　　3. C：基金资产市值[错]
　　4. D：基金总收益[错]
　　9.股票的定义与性质
　　股票实质上代表了股东对股份公司的()。 (单项选择题)
　　1. B：控制权[错]
　　2. C：使用权[错]
　　3. D：所有权[对]
　　4. A：债权[错]
　　10.股票的定义与性质
　　从性质上看，股票是()。 (单项选择题)
　　1. A：物权证券[错]
　　2. B：设权证券[错]
　　3. C：债权证券[错]
　　4. D：资本证券[对]

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