2008年证券考试证券基础知识命题预测试题(2)

111、在证券经纪业务中，代理原则是指（　　）。
A．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
C．不能受理全权委托而决定证券买卖
D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
112、可转换证券的主要类型包括（　　）。
A．可转换债券
B．可转换基金
C．可转换普通股票
D．可转换优先股票
113、对基金份额持有人大会认识不正确的是（　　）。
A．由基金管理人召集
B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
D．、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
114、申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?（　　）

A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营l2个月以上(含12个月)
115、为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定（　　）。
A．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间
B．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点
C．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项
D．无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司
116、根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。
A．零息债券、附息债券和息票累积债券
B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．国债和地方债券在一小国家或几个国家同时承销
117、交易所上市委员会的职责是（　　）。{Page}
A．审批证券的上市
B．审定总经理提出的财务预算决算方案
C．拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D．选举和罢免理事
118、关于金融期权与金融期货论述正确的是（　　）。
A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
119、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（　　）。
A．上海的业公所
B．上海股份公所
C．天津市企业交易所
D．上海华商证券交易所
120、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（　）。
A．专业人员
B．专职人员
C．管理人员
D．执业人员