2008年证券考试证券基础知识全真模拟试题(四)

111、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括（　　）。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益
112、下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（　　）。
A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B．申购、赎回均以现金的形式进行
C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
113、我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（　　）。
A．为股票的发行出具招股说明书
B．为证券发行和上市活动出具法律意见书
C．为证券承销活动出具验证笔录
D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
114、关于证券发行市场论述正确的是（　　）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
115、证券交易所的主要职责有（　　）。
A．提供交易场所与设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
116、记名股票的特点有（　　）。
A．股东权利归属于记名股东
B．安全性较差
C．转让时须履行登记手续
D．便于挂失
117、证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（　　）。
A．举办证券投资咨询报告会
B．提供咨询服务
C．接受客户委托，代理证券买卖
D．通过公开媒体提供投资咨询服务
118、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、
定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
119、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（　　）协商解决股权分置问题。
A．A股市场相关股东
B．H股市场相关股东
C．B股市场相关股东
D．董事会
120、证券市场监管内容是（　　）。
A．信息披露
B．操纵市场
C．欺诈行为
D．内幕交易