2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(三)

121、证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。
A．健全性
B．制衡性
C．合理性
D．独立性
122、系统风险包括（　　）。
A．政策风险
B．利率风险
C．经营风险
D．信用风险
123、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（　　）。
A．证券公司变更名称
B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
C．证券公司变更持有5%以上股权的股东
D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
124、从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（　　）。
A．融资证券化
B．投资者法人化
C．证券品种多样化
D．融资技术网络化
125、关于人民币债券交易叙述正确的是（　　）。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结簿有限公司和中国人民银行支付系统进行
C．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式
D．清算速度为T+1或T+2
126、场外交易市场的职能有（　　）。
A．是证券发行的主要场所
B．为不能到证券交易所上市的证券提供了交易场所
C．有利于场内交易的规范化
D．是国内外证券市场交流的桥梁
127、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（　　）。
A．以l6只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成
128、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面（　　）。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金监管费
D．基金信息披露费用
129、证券交易所的职能包括（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定征券交易所的业务规则
C．接受上市申请、安排证券上市
D．组织、监督证券交易
130、设立证券公司应当具备的条件是（　　）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B．最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度