2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(3)

111、影响期权价格的主要因素有（　　）。
A．协定价格与市场价格
B．权利期间
C．利率
D．基础资产价格的波动性
112、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
113、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。
A．运行独立
B．代码独立
C．规则独立
D．指数独立
114、《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是（　　）。
A．对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款
B．除财务顾问在收购完成后的l2个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度
C．对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司
D．明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面
115、进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。
A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
116、下面属于有面额股票特点的是（　　）。
A．发行或转让价格较灵活
B．便于股票分割
C．可以明确表示每一股所代表的股权比例
D．为股票发行价格的确定提供依据
117、关于独立董事以下说法正确的是（　　）。
A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
118、美式权证持有人行权的时间（　　）。
A．可以在权证失效日之前任何交易日
B．可以在失效日当日
C．可以在失效日之前一段规定时间内
D．可以在失效日之后一段规定时间内
119、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（　　）。
A．交易通信网
B．信息服务网
C．证券报刊
D．因特网
120、证券投资者保护基金的来源是（　　）。
A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%一5%缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入