2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(4)

121、可转换证券的要素主要有（　　）。
A．转换比例
B．转换价格
C．转换数量
D．转换期限
122、我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准，所渭重要事项包括（　　）。
A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B．变更业务范围或者注册资本
C．变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
D．变更公司主要财务人员
123、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。
A．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C．加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D．允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
124、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（　　）。
A．修改公司章程
B．向股东会提出议案
C．推选经理候选人
D．向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
125、根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（　　）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，．具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B．公司上市条件是公司股本总额降低至3 000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
126、股息的具体形式可以是（　　）。
A．现金股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
127、复利债券的特点是（　　）。
A．利息逐期滚算
B．利息包含了货币的时间价值
C．利息包含了货币的风险价值
D．实得利息多于单利债券
128、影响金融期货价格的主要因素包括（　　）。
A．现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．现货金融工具的付息情况
D．交割选择权
129、现代金融体系的支柱是（　　）。
A．基金
B．银行业
C．证券业
D．保险业
130、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。
A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度