2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(5)

52、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。
A．化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C．细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
53、国有股从资金来源上看主要有（　　）。
A．现有国有企业改制时所拥有的净资产
B．现有国有企业改制时所拥有的总资产
C．政府部门向新建股份公司的投资
D．授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
54、属于公募证券特征的是（　　）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
55、现代金融体系的支柱是（　　）。
A．基金
B．银行业
C．证券业
D．保险业
56、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（　）的特点。
A．资金量大
B．注重投资的安全性
C．对市场影响大
D．收集和分析信息的能力强
57、对基金、股票与债券认识正确的是（　　）。
A．它们反映的都是债权债务关系
B．股票和债券是间接投资工具
C．基金也是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
58、证券监管机构的主要职责是（　　）。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．维持公平而有序的证券市场
59、我国的债券指数包括（　　）。
A．上证国债指数
B．政策性银行金融责指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数
60、中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（　　）。
A．在国际资本市场募集资金
B．开放国内资本市场
C．有条件地开放境外企业和个人投资境内市场
D．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
61、关于存托凭证论述正确的是（　　）。
A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证也称预托凭证
D．存托凭证首先由摩根首创