171、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
172、所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（ ）
173、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。 （ ）
174、证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。（ ）
175、投资者在买人或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存人必需的资金或是否有相应的证券。 （ ）
176、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
177、如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（ ）
178、按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。 （ ）
179、所有在金融期货交易所成交的合约必须通过金融期货交易所结算部进行结算。（ ）
180、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 （ ）
2008年证券考试证券基础知识11月预测试题(1)
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