161、当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。
162、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
163、证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
164、中国证券协业会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
165、金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。
166、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。
167、场内交易市场是没有固定场所的无形市场。
168、有面额股票发行价格不受票面金额限制。
169、契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
170、限仓制度是交易所为了防止期货价格出现过大的非理性变动，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试题(3)
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