131、我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资范围不限于国债。（ ）
132、法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。
133、虽然账面价值可以在一定程度上反映公司的未来发展前景，但它往往并不等于股票价格。
134、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
135、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
136、成长型基金、收入型基金、平衡型基金按成长潜力由低到高排序依次为：收入型基金、成长型基金、平衡型基金。
137、《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。
138、收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率-风险补偿。
139、公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。
140、《证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试题(4)
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