12、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，对直接负责人给予警告，并处（ ）的罚款。 {Page}
13、证券投资基金不包括（ ）。{Page}
14、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票。 {Page}
15、下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（ ）。 {Page}
16、可以通过深圳交易所交易系统发行和交易的债券是（ ）。{Page}
17、契约型基金投资者实际上是（ ）。{Page}
18、下列各项中，不属于证券行业内幕交易的行为主体的是（ ）。 {Page}
19、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（ ）。{Page}
20、（ ）年，美国第一个证券交易所——费城交易所成立。{Page}
