2010年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题

　　 31．发行对象仅限于个人的国债是（　　）。
　　 A．储蓄国债(电子式)
　　 B．记账式国债
　　 C．战争国债
　　 D．凭证式国债
　　 32．从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（　　）为发行主体发行浮动利率债券。
　　 A．中央银行
　　 B．商业银行
　　 C．证券公司
　　 D．政策性银行
　　 33．我国首次发行境内外币金融债券是在（　　）年。
　　 A．1991
　　 B．1993
　　 C．2000
　　 D．2002
　　 34．可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（　　）。
　　 A．分别是股票、公司债
　　 B．分别是公司债、股票
　　 C．都属于股票
　　 D．都属于债券
　　 35．对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（　　）。
　　 A．不动产抵押公司债
　　 B．信用公司债
　　 C．保证公司债
　　 D．收益公司债
　　 36．外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。
　　 A．投资者所在国
　　 B．发行者所在国
　　 C．发行地所在国
　　 D．第三国
　　 37．下列说法中，不正确的是（　　）。
　　 A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
　　 B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
　　 C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
　　 D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
　　 38．认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。
　　 A．债权人
　　 B．收益人
　　 C．股东
　　 D．委托人
　　 39．公司型基金在组织形式上与（　　）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
　　 A．合资公司
　　 B．有限责任公司
　　 C．股份有限公司
　　 D．集团公司
　　 40．下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（　　）。
　　 A．管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
　　 B．对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
　　 C．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
　　 D．两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立