第 1 题 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
【正确答案】： C
【参考解析】： 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，为了基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益分享、风险共担的集合投资方式
第 2 题 2003年5月27日，（ ）成为首家获批的QFIl。
【正确答案】： B
【参考解析】： 2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的QFII
……
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： A选项是非公开发行的特征
第 62 题 证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 除ABCD四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：CD作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；②作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；③作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；④作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；⑤其他合法用途
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 日前，我国封闭式基金按照0．25％的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例汁提，通常高于0．25%。 （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 目前，我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0．25%
第 102 题 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。 （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 履约担保系数由交易所发布并适时调整
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