第 1 题 下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。
【正确答案】: D
【参考解析】: 证券登记结算公司业务包括:证券账户、结算账户的设立和管理;证券存管与过户;证券持有人名册登记及权益登记;清算、交收管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
第 2 题 债券和股票的相同点在于( )。
【正确答案】: D
【参考解析】: 债券与股票的相同点在于:二者都属于有价证券;二者都是筹措资金的手段;二者收益率相互影响。其区别在于:二者权利不同;二者目的不同;二者期限不同;二者收益不同;二者风险不同。
……
二、多项选择题(共40题,每题0.5分,共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
第 61 题 证券买卖委托书的内容必须包括( )。
【正确答案】: A, B, C, D
【参考解析】: 证券买卖委托书的内容包括证券名称、价格幅度、买卖数量、出价方式。
……
二、多项选择题(共20题,每题1分,共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
第 101 题 关于代销论述正确的是( )
【正确答案】: A, B, C
【参考解析】: 证券承销方式有包销和代销两种,代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。而包销又分为全额包销和余额包销两种,因此D不对,D针对的是包销而不是代销。BC两项内容分别是《上市公司证券发行管理办法》第十二条和《证券法》第三十二条规定内容。
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三、判断题(共60题,每题0.5分,共30分。正确的作√表示,错误的用×表示,不选、错选均不得分)
第 121 题 我国近年发行的凭证式国债,券面上印制票面金额,是一种国家储蓄债,可记名、挂失,从购买之日起计息。( )
【正确答案】: 对
【参考解析】: 我国近年发行的凭证式国债,券面上并不印制票面金额,是一种国家储蓄债,可记名、挂失,从购买之日起计息。
第 122 题 政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应,引起股票价格的上升。( )
【正确答案】: 对
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