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2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题(4)

来源:233网校 2010年9月6日
导读:
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161、ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,分别在一级市场和二级市场进行。 (  )

162、契约型基金又称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。(  )

163、取得执业证书的人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )

164、我国《公司法》规定,股票发行价格既可以与票面金额相等,也可以高于票面金额,还可以低于票面金额。( )

165、一般来说,协定价格与市场价格间的差距越大,时间价值越小,反之,则时间价值越大。 (  )

166、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过500人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 (  )

167、证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( )

168、封闭式基金有固定的封闭期,通常在5年以内。( )

169、客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 (  )

170、对于有操纵市场嫌疑的会员或客户,期货交易所有权随时限制其建立新的头寸或要求其平仓。如果会员或客户不在交易所规定的时间内自行平仓,交易所有权对其强行平仓。 (  )

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